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　　维多利亚老品牌vicღ◈。维多利亚老品牌vic-值得信赖ღ◈！3308维多利亚优惠大厅ღ◈，本文基于研发活动类型对科技成果评价从评价对象ღ◈、评价内容ღ◈、评价方式ღ◈、评价主体和评价结果的使用五个方面进行全景式解析ღ◈。基于创新链ღ◈，科技研发活动可分为基础研究ღ◈、应用研究ღ◈、技术开发和产业化四种类型ღ◈，科技成果也可分为基础研究成果ღ◈、应用研究成果ღ◈、技术开发成果和产业化成果四种类型ღ◈。科技成果的类型不同ღ◈，其科学价值ღ◈、技术价值ღ◈、经济价值ღ◈、社会价值和文化价值“五元”价值的构成比例是不同的ღ◈。科技成果分类评价ღ◈，就是合理确定其“五元”价值的权重ღ◈，并确定每一元价值的评价指标和评价方式ღ◈。科技成果涉及多元主体ღ◈，每类主体在评价中的角色不同维多利亚老品牌ღ◈，其评价目的不同ღ◈，共同构成多元评价体系ღ◈。使用科技成果评价结果ღ◈，应限于其评价目的ღ◈。本文认为ღ◈，科技成果评价应与改革科技成果资产评估制度ღ◈、完善勤勉尽责机制等结合起来ღ◈，与“破四唯”ღ◈、“立新标”结合起来ღ◈。

　　2016年5月30日ღ◈，习近平总书记在“科技三会”上提出ღ◈，“要改革科技评价制度”柳明日香ღ◈，“正确评价科技创新成果的科学价值ღ◈、技术价值ღ◈、经济价值ღ◈、社会价值ღ◈、文化价值”[1]维多利亚老品牌ღ◈。2021年7月ღ◈，国务院办公厅印发《关于完善科技成果评价机制的指导意见》ღ◈，提出了十项工作措施ღ◈。该意见发布以后ღ◈，科技成果评价备受关注ღ◈，一些地方和行业部门积极开展科技成果评价试点ღ◈，发布科技成果评价规范[2]ღ◈，推进科技成果评价工作ღ◈。科技成果评价已成为一个高频词ღ◈，百度以“科技成果评价”进行搜索ღ◈，相关结果有1亿条左右ღ◈。有关科技成果评价的调研ღ◈、研讨活动比较多ღ◈，全国政协于2022年12月9日举行“完善科技成果评价机制”双周协商座谈会[3]ღ◈，分析ღ◈、研究文章很多ღ◈。本文基于科研活动及科技成果类型及其价值构成ღ◈，对科技成果评价机制进行分析ღ◈，为破解其中一些热点问题ღ◈，进而加快推进科技成果转移转化热点难点问题找到途径和方法ღ◈，以促进高质量科技成果持续产出并向现实生产力转化ღ◈，助力实现中国式现代化ღ◈。

　　新中国成立以后ღ◈，我国先后采用科技成果鉴定和科技成果评估两种方式ღ◈。《科技成果转移转化管理实务》[4]第四章比较系统地介绍了科技成果评价的沿革ღ◈、原则ღ◈、主体与对象ღ◈、类型ღ◈、结果使用ღ◈，并摘录了相关政策法规维多利亚老品牌ღ◈。杨帅等（2017）[5]在分析科技成果评价现状的基础上认为评价体系存在问题ღ◈，包括评价指标体系ღ◈、评价内容ღ◈、评价可靠性ღ◈、专家遴选ღ◈、评价信誉等都存在问题ღ◈，进而提出建立多元评价指标体系ღ◈、发挥信息技术的作用ღ◈、完善专家库ღ◈、加强评价能力建设等措施ღ◈。

　　《国务院办公厅关于完善科技成果评价机制的指导意见》出台后ღ◈，北京ღ◈、天津等多个省市出台了实施意见或实施方案ღ◈。科技成果评价的关注点落在完善科技成果评价机制ღ◈。张军等（2021）[6]认为ღ◈，要坚持系统观念ღ◈，解决“评什么”“谁来评”“怎么评”“怎么用”等关键问题ღ◈，进而提出完善分类评价指标体系ღ◈。牛晓耕等（2022）[7]认为ღ◈，科技成果评价机制改革就是要持续完善组织实施机制ღ◈、管理监督机制ღ◈、激励约束机制ღ◈、追踪服务机制和培训宣传机制ღ◈。池长昀ღ◈、邱超凡（2021）[8]认为ღ◈，科技成果评价标准化与工具模式创新不冲突ღ◈。尽管相关文献比较多ღ◈，但都主要在实操层面ღ◈，围绕“评什么”“谁来评”“怎么评”“怎么用”四个关键问题的一个方面或多个方面提出建议ღ◈，但都是就科技成果评价本身ღ◈，没有深入到科研活动类型及其科技成果类型ღ◈。

　　本文的创新点在于将科技成果评价回溯到科研活动ღ◈，或科技成果取得的过程ღ◈。从科研活动类型分析科技成果类型ღ◈，对于重大科技活动及其成果ღ◈，往往要先后或同时进行各种类型的研发活动ღ◈，进而取得由多种科技成果类型构成的复合科技成果ღ◈。不同类型的科技成果ღ◈，由不同类型科技成果构成的重大科技成果ღ◈，其科学ღ◈、技术ღ◈、经济ღ◈、社会和文化价值的构成也不同ღ◈。从科技成果回溯到科研活动ღ◈，可更客观ღ◈、更完整地评价科技成果价值ღ◈。

　　科技成果是科技成果评价的核心要素ღ◈，评价时往往要延伸至科技研发活动的过程ღ◈。一种类型的研发活动ღ◈，会取得相应类型的成果ღ◈。这是解决评价对象问题ღ◈。

　　从创新链角度ღ◈，科技研发（科学技术研究开发的简称ღ◈，以下简称研发）活动可以分为研究ღ◈、开发ღ◈、商品化ღ◈、产业化四种类型ღ◈，如图1所示ღ◈。研究（Research）包括基础研究ღ◈、应用基础研究ღ◈，均属于科学研究ღ◈，即通过实验ღ◈、观察等反复探索求解ღ◈，深化对客观事物的认识ღ◈，以获得新的知识ღ◈。开发（Development）是指为科学知识找到应用ღ◈，利用科学知识解决生产生活中的实际问题的过程ღ◈，以获得新的技术ღ◈，应用技术研究ღ◈、技术攻关ღ◈、共性技术研发等均属于开发ღ◈，也称试验发展ღ◈、技术开发等ღ◈。利用科学知识和技术原理开发产品和工艺ღ◈，即产品开发ღ◈、工艺开发均是商品化活动ღ◈。将技术ღ◈、产品ღ◈、工艺等应用于具体的场景柳明日香ღ◈，在此过程中形成规模化ღ◈，进而产生分工柳明日香ღ◈，被称为产业化活动ღ◈。似乎上述研发活动之间是单向的ღ◈，其实是双向ღ◈、互动的ღ◈，即产业化中遇到问题的ღ◈，必然引发新的产品开发和工艺开发ღ◈，进而引发技术开发和科学研究ღ◈，如图2所示ღ◈。应用基础研究和应用技术研究统称为应用研究ღ◈，都是为基础研究成果找到可能的用途ღ◈。

　　对于一个完整的科研项目ღ◈，可能包含了研究ღ◈、开发ღ◈、商品化和产业化四个方面的内容ღ◈，上述活动可能是一个接一个地进行ღ◈，也可能是交叉进行或同步进行ღ◈。有的科研项目ღ◈，可能是上述四类活动的一类或几类的组合ღ◈。对此ღ◈，可以利用公式（1）表示科研活动ღ◈：

　　当α=1时ღ◈，表明是科学研究项目ღ◈，不包含技术开发ღ◈、商品化和产业化活动ღ◈；当β=1时ღ◈，表明是技术开发项目ღ◈，不包含科学研究ღ◈、商品化和产业化活动ღ◈；当γ=1时ღ◈，表明是商品化项目ღ◈，主要内容是产品开发和工艺开发ღ◈；当δ=1时ღ◈，表明是产业化项目ღ◈，不包含科学研究ღ◈、技术开发等活动ღ◈。αღ◈，βღ◈，γღ◈，δ中任何一个是大于0.5ღ◈，则其他三个系数之和小于0.5ღ◈，表明是以该类活动为主的科研项目ღ◈。例如ღ◈，0.5≤α≤1ღ◈，β+γ+δ≤0.5ღ◈，表明是以研究为主的科研项目ღ◈。

　　在国家文件中ღ◈，基于R&D将科研活动划分为基础研究ღ◈、应用研究ღ◈、技术开发和产业化ღ◈，如图3所示ღ◈，即将图1中的“研究”拆分为基础研究和应用研究ღ◈，将开发和商品化合并为技术开发ღ◈，即通常所称的试验发展ღ◈，包括技术开发ღ◈、产品开发和工艺开发三种开发活动ღ◈。公式（1）可表示为ღ◈：

　　其中ღ◈，α1ღ◈，α2ღ◈，θღ◈，δ∈[0,1],且α1+α2 +θ+δ=1ღ◈；α=α1+α2ღ◈；θ=β+γღ◈。

　　同样道理ღ◈，当α1=1时ღ◈，表明是基础研究项目ღ◈，不包含应用研究ღ◈、技术开发和产业化活动ღ◈；当α2=1时ღ◈，表明是应用研究项目ღ◈，不包含基础研究ღ◈、技术开发和产业化活动ღ◈；当θ=1时ღ◈，表明是技术开发项目ღ◈，即利用已有科学技术知识进行技术开发ღ◈，包括产品开发和工艺开发ღ◈；当δ=1时ღ◈，表明是产业化项目ღ◈，即利用已有科学技术知识开展产业化ღ◈，不包含基础研究ღ◈、应用研究和技术开发等活动ღ◈。可见ღ◈，当α1ღ◈，α2ღ◈，θღ◈，δ∈（0,1）,且α1+α2 +θ+δ=1时ღ◈，表明科研项目同时包含上述四种类型的活动ღ◈，且彼此间强关联ღ◈，α1越大ღ◈，表明该成果的原创性越强ღ◈。

　　习近平总书记在浦东开发开放30周年庆祝大会上讲话指出ღ◈，疏通基础研究ღ◈、应用研究和产业化双向链接的快车道ღ◈，其中“双向链接”可以用图4来理解ღ◈。而科研项目中的上述四类活动ღ◈，也是双向链接ღ◈、彼此互动ღ◈、交互进行的ღ◈。

　　科技成果是科研活动的结果ღ◈，如图5所示ღ◈，与公式（2）相对应的是ღ◈，科技成果可以用公式（3）表示ღ◈，即

　　（3）其中ღ◈，iღ◈，jღ◈，kღ◈，l∈[0,1]ღ◈，且i+j+k+l=1ღ◈。一般情况下ღ◈，α1ღ◈，α2ღ◈，θღ◈，δ应与iღ◈，jღ◈，kღ◈，l相对应ღ◈。

　　在实践中ღ◈，图4的研发活动是交互进行的ღ◈，任何一个科研项目是由图4所示的多种研发活动交互的一个综合体ღ◈，图5中的一一对应关系变成了图6的交互体ღ◈。

　　如果借用技术成熟度等级柳明日香ღ◈，一个科研项目处于技术成熟度的哪一个等级ღ◈，表明研究开发活动进入到哪一个阶段ღ◈，如图7所示ღ◈。处于成熟度TRL1级的ღ◈，对应的是科学研究维多利亚老品牌ღ◈，即研究阶段ღ◈，包括基础研究ღ◈、应用基础研究ღ◈，所取得的基础理论研究成果是科学研究成果ღ◈；TRL2-4ღ◈，主要是技术开发ღ◈，包括应用技术研究ღ◈、核心技术攻关ღ◈，或主要对应于图1的开发阶段ღ◈；TRL4-6ღ◈，主要是产品开发ღ◈；TRL6-9ღ◈，主要是工艺开发ღ◈。而产品开发和工艺开发ღ◈，主要对应于图1所示的商业化阶段ღ◈。进入规模化并产生分工ღ◈，则进入产业化阶段ღ◈。

　　科技成果涉及的主体主要有三类ღ◈：一是科技成果完成者ღ◈，包括科技成果完成单位和科技成果完成人（包括发明人或设计人）ღ◈；二科技成果实施者ღ◈，包括科技成果转化人（主要是企业）ღ◈，投资科技成果转化的人（即投资者）ღ◈，以及为科技成果转移转化提供服务的人（服务者）ღ◈；三是科技成果的使用者ღ◈，即运用科技成果及其产品或服务的人（顾客ღ◈、消费者等）ღ◈。

　　1ღ◈、技术特征ღ◈，可从原创性（创新性或创造性）ღ◈、先进性（与现有技术相比所具有的优势性程度）ღ◈、复杂性程度（涉及的因素是否多ღ◈、范围是否广等）ღ◈、难易程度（人力ღ◈、物力ღ◈、财力等投入大小）等ღ◈。

　　2ღ◈、从时间维度上ღ◈，可用技术生命周期反映ღ◈，即表达技术所处发展阶段ღ◈，一般可分为孕育期ღ◈、种子期ღ◈、成长期ღ◈、成熟期ღ◈、衰退期等多个阶段ღ◈，其中孕育期ღ◈、种子期可合并称为早期ღ◈，可用技术生命曲线表示ღ◈。也可用技术成熟度表示ღ◈，即研究ღ◈、开发ღ◈、商业化ღ◈、产业化四个阶段ღ◈，或者用技术成熟度等级TRL1至TRL9表示ღ◈。

　　3ღ◈、从空间上ღ◈，可用技术体系表示ღ◈，即将一项科技成果在整个技术体系中的位置表达ღ◈，如可形象地使用技术树表示ღ◈，即处于根部的基础层（如以根技术ღ◈、基础技术ღ◈、平台技术ღ◈、原创技术等表示）ღ◈，处于树干的核心技术（如共性技术ღ◈、关键技术ღ◈、核心关键技术等）ღ◈，处于树枝的应用技术（如应用于各个领域的技术）ღ◈，处于树叶位置的产品技术ღ◈。处于根部的技术ღ◈，一般通过基础研究和应用基础研究取得ღ◈，表明原创性强ღ◈。处于树干的技术ღ◈，一般通过应用技术研究取得ღ◈。处于树枝的技术ღ◈，主要通过核心技术攻关取得ღ◈。至于更末梢的技术ღ◈，主要通过新产品开发ღ◈、新工艺开发取得ღ◈。技术的空间布局也可反映一项技术的发展情况ღ◈。一项科技成果可以由上述技术构成的一颗完整的技术树ღ◈，也可以是上述技术树中的一个部分或几个部分ღ◈。

　　4ღ◈、从功能作用角度维多利亚老品牌ღ◈，反映一项科技成果对产业发展的促进作用ღ◈，如增值ღ◈、赋能ღ◈、支撑ღ◈、关键ღ◈、核心等作用ღ◈。

　　5ღ◈、从创新扩散属性角度ღ◈，反映一项科技成果扩散或应用推广的难易程度ღ◈，可用罗杰斯提出的创新属性即先进性ღ◈、相容性ღ◈、复杂性ღ◈、可试性ღ◈、可观察性五个方面的指标来衡量ღ◈。

　　6ღ◈、从市场类型及市场成熟度角度ღ◈，市场类型一般可分为全新市场ღ◈、现有市场ღ◈、细分市场ღ◈，从罗杰斯创新扩散模型看ღ◈，市场成熟度可分为萌芽ღ◈、潜在ღ◈、初期ღ◈、成熟四个阶段ღ◈。

　　7ღ◈、从法律保护角度ღ◈，主要看科技成果取得知识产权保护的程度ღ◈，如知识产权类型及其布局ღ◈、技术标准等ღ◈。

　　当然ღ◈，还可以从其他维度来评价科技成果ღ◈。研究开发及其科技成果的复杂性ღ◈，决定了须从多角度多维度来评价科技成果ღ◈。

　　科技成果评价ღ◈，就是评价科技成果的科学价值ღ◈、技术价值ღ◈、经济价值ღ◈、社会价值和文化价值ღ◈，简称科技成果“五元”价值ღ◈，即解决“评什么”的问题ღ◈。

　　1ღ◈、科学价值ღ◈，是从科学维度ღ◈，反映科技成果在产生新知识ღ◈，揭示新原理ღ◈，创造新技术ღ◈，发展新方法ღ◈，或在原始创新方面的贡献度ღ◈。

　　2ღ◈、技术价值ღ◈，是从技术维度ღ◈，反映科技成果在促进科学技术不断演进中作用ღ◈，包括取得的重大技术发明ღ◈、新的技术知识ღ◈，以及在解决关键核心技术ღ◈、产业关键共性技术ღ◈、企业重大技术创新难题等方面的成效ღ◈。

　　3ღ◈、经济价值ღ◈，是从经济维度ღ◈，反映科技成果应用推广对经济发展ღ◈、结构调整和产业升级等方面的影响ღ◈，包括科技成果应用推广前景ღ◈、预期可产生的经济效益ღ◈、潜在风险等ღ◈，以及在提升产业竞争力ღ◈、促进产业转型升级ღ◈、发展新产业ღ◈，支撑经济高质量发展等方面的贡献或成效ღ◈。

　　4ღ◈、社会价值ღ◈，是从社会维度ღ◈，反映科技成果在解决人民健康ღ◈、国家安全与社会公共安全ღ◈、生态环境等方面的影响ღ◈，包括增加社会福祉ღ◈、改善人民生命健康ღ◈、优化生态环境ღ◈、开发和利用资源ღ◈、防灾减灾ღ◈、创造更美好生活等方面的贡献等ღ◈。

　　5ღ◈、文化价值ღ◈，是从文化维度ღ◈，反映科技成果在倡导科学精神ღ◈、弘扬科学家精神ღ◈、发展创新文化ღ◈、践行社会主义核心价值观等方面的影响和贡献ღ◈，主要包括普及科学知识ღ◈、营造创新氛围ღ◈、孕育新思想ღ◈、发展新理念ღ◈、倡导新风尚ღ◈、促进新变革等方面成效ღ◈。

　　上述“五元”价值中ღ◈，科学价值是首要价值ღ◈，科学价值越大ღ◈，表明科技成果的原创性越强ღ◈，对技术进步的引领性越强ღ◈，文化价值也会越大ღ◈；技术价值越大ღ◈，表明对经济社会发展的促进作用越大ღ◈。科技成果只有应用推广才会产生经济价值和社会价值ღ◈。

　　从理论上讲ღ◈，科技成果价值是由科学价值ღ◈、技术价值ღ◈、经济价值ღ◈、社会价值和文化价值构成ღ◈，可用公式（4）表示

　　将公式（3）和公式（4）进行比较可以发现ღ◈，科技成果类型与其价值构成存在一定的对应关系ღ◈，如图8所示ღ◈。在正确评价科技成果“五元”价值的基础上ღ◈，科学价值主要体现在基础研究成果和应用基础研究成果ღ◈，技术价值主要体现在应用技术研究成果和技术开发成果ღ◈，即应用研究成果既包含科学价值也包含技术价值ღ◈。科技成果应用推广会产生经济效益和社会效益ღ◈，即经济价值和社会价值主要体现在技术开发（主要是商品化）和产业化中ღ◈。技术开发和产业化过程中出现的问题ღ◈，会引发应用研究和基础研究ღ◈，即通过研究找出该问题产生的原因ღ◈，进而找到解决该问题的办法ღ◈，即技术开发ღ◈。文化价值涵盖在从基础研究到产业化的整个过程中ღ◈，即可能存在于各种类型ღ◈、各个阶段的成果中ღ◈。

　　科研活动中ღ◈，无论是否有科学发现ღ◈、技术发明ღ◈，都是对科学技术这座大厦添砖加瓦ღ◈，而不可能减损已有的科学技术知识ღ◈，因此公式（4）中的a和b都不可能小于0ღ◈，即aღ◈，b∈[0,1]ღ◈。

　　科技成果转化存在较大的不确定性ღ◈，既可能产生巨大的经济效益ღ◈，但也可能隐藏巨大的风险ღ◈。如果对科技成果应用推广过程中隐藏的风险控制不当ღ◈，有可能造成巨大的损失ღ◈。因此公式（4）中的系数c可能大于0ღ◈，即取得经济效益ღ◈，也可能小于0ღ◈，即造成经济损失ღ◈。

　　科技是一把双刃剑ღ◈，运用得当则会促进社会进步ღ◈，运用失当则可能对社会产生不良影响ღ◈，甚至造成危害ღ◈，如造成环境污染ღ◈、导致失业等ღ◈。因此公式（4）中的系数d可能大于0ღ◈，即取得良好的社会效益ღ◈，也可能小于0ღ◈，即对社会发展产生负面影响ღ◈，甚至阻碍社会进步ღ◈。

　　文化价值体现在科技活动的价值取向上ღ◈，特别是科研活动中体现出来的精神状态ღ◈、价值观念ღ◈、社会对科技创新的认同度等方面ღ◈。如果科技成果在研发ღ◈、转化中弘扬了科学精神和科学家精神ღ◈，弘扬了社会主义核心价值观ღ◈，充满了正能量等ღ◈，其价值大于0ღ◈。如果存在弄虚作假ღ◈、违反科研道德ღ◈、出现学术不端ღ◈、违反科技伦理规范等ღ◈，其文化价值可能小于0ღ◈。

　　因此ღ◈，公式（4）中ღ◈，a,b∈[0,1],有可能是c,d,e∈[-1,1]ღ◈，且a+b+c+d+e不等于1ღ◈。通过科技成果评价ღ◈，分析科技成果应用推广中潜在风险及对经济社会发展产生的负面影响ღ◈，并采取切实措施ღ◈，化解风险ღ◈，避免负面影响的产生ღ◈，使系数c,d,e均大于0ღ◈。

　　不同类型的科技成果有各自不同的特征ღ◈，其价值构成也不同ღ◈，须分别对其价值进行评价ღ◈，即解决“如何评”的问题ღ◈。

　　当i=1时ღ◈，是基础研究成果ღ◈。基础研究成果主要以学术论文ღ◈、学术报告等形式出现ღ◈，其价值主要体现在论文或报告的学术观点ღ◈、学术思想ღ◈，即以科学价值为主ღ◈，也包含一定的文化价值ღ◈。评价基础研究成果ღ◈，实质上是评价学术论文或报告的科学价值和文化价值ღ◈，主要采用同行评议方式ღ◈，定性评价与定量评价相结合ღ◈。

　　当j=1时ღ◈，是应用研究成果ღ◈。应用研究成果主要以专利ღ◈、技术秘密等知识产权形式出现ღ◈，有的也发表论文论著ღ◈，且在发表论文论著前申请知识产权ღ◈。其价值反映在知识产权质量上ღ◈。高价值的成果应体现为高质量的知识产权ღ◈，即高水平的研发与高质量的知识产权保护相结合ღ◈。评价应用研究成果ღ◈，实质上是评价其知识产权质量ღ◈，其价值主要由科学价值和技术价值构成ღ◈。评价方式可采用专家ღ◈、行业用户ღ◈、专业机构评价ღ◈。

　　当k=1时ღ◈，是技术开发成果ღ◈。技术开发成果主要以知识产权ღ◈、新产品ღ◈、新工艺ღ◈、新材料ღ◈、新装置等形式出现ღ◈，其价值主要体现为知识产权价值ღ◈，以及新产品ღ◈、新工艺ღ◈、新材料ღ◈、新装置的性能和价值ღ◈，主要由技术价值ღ◈、经济价值和社会价值构成ღ◈，可采用用户评价ღ◈、第三方机构评价ღ◈。

　　当l=1时ღ◈，是产业化成果ღ◈。产业化成果主要以新增产值ღ◈、新增利润ღ◈、市场占有率ღ◈、提升劳动生产率ღ◈、创造就业机会等ღ◈，其价值主要由经济价值和社会价值构成ღ◈，可采用技术合同交易额ღ◈、技术估值ღ◈、市场占有率维多利亚老品牌ღ◈、预期收益等ღ◈。

　　对于上述任何一种类型的科技成果ღ◈，都可以根据科技成果的表现形式ღ◈，结合其特点ღ◈，选择合适的评价方式ღ◈，选取相应的评价指标ღ◈，对其“五元”价值分别进行评价ღ◈，可以得到其“五元”价值ღ◈。

　　如果公式（3）中的iღ◈，jღ◈，kღ◈，l∈（0,1）ღ◈，且i+j+k+l=1ღ◈，表明该科技成果不是纯粹的基础研究成果ღ◈，或纯粹的应用研究成果ღ◈，也不是纯粹的技术开发成果ღ◈，或产业化成果ღ◈，而是由上述四类成果构成的ღ◈。一些重大科技成果[8]往往是由上述四类成果组合而成的ღ◈，“重”表明重要ღ◈，即涉及国家战略需求ღ◈，“大”表明涉及面ღ◈、影响面广大ღ◈，即从基础研究入手ღ◈，直至形成产业化ღ◈，或多学科交叉ღ◈、多领域融合等ღ◈。对于这样的科技成果ღ◈，须根据其成果构成ღ◈，分别选择合适的评价方式和评价指标进行评价ღ◈，再根据其所占比重综合形成该成果的价值ღ◈。

　　对于一些构成比较简单的科技成果ღ◈，尽管或多或少包含基础研究ღ◈、应用研究ღ◈、技术开发ღ◈、产业化等ღ◈，但其中一种类型占比很高ღ◈，其他类型占比较低ღ◈，在评价时可进行简化处理ღ◈，只评价该类型成果的价值ღ◈。但对于一些重大科技成果ღ◈，四种类型的成果都很重要ღ◈，则须分别进行评估ღ◈，再综合形成该成果的价值ღ◈。

　　科技成果的科学价值ღ◈、技术价值ღ◈、经济价值ღ◈、社会价值ღ◈、文化价值是从不同侧面反映科技成果的价值ღ◈。每一元价值的评价指标ღ◈、评价方式有所不同ღ◈。

　　评价科技成果的科学价值ღ◈，重点是评价该成果是否解决重大科学问题ღ◈、提出原创理论ღ◈、发展新的方法ღ◈、开辟新的研究领域等ღ◈，其主要评价指标可采用世界科学前沿水平ღ◈、原创性程度ღ◈、影响力程度等ღ◈。

　　评价科技成果的技术价值ღ◈，重点评价该成果是否取得重大发明ღ◈，是否取得新的技术知识ღ◈，是否解决了关键核心技术ღ◈、产业关键共性技术ღ◈、企业技术创新难题等ღ◈，其主要评价指标可采用技术成熟度ღ◈、技术先进度ღ◈、技术创新度ღ◈、知识产权保护程度等ღ◈。

　　评价科技成果的经济价值ღ◈，重点评价该成果在应用推广中已经取得的和预期可以取得的经济效益ღ◈，其主要评价指标可采用已取得的收入ღ◈、潜在收入ღ◈、市场定位ღ◈、市场规模ღ◈、市场竞争力ღ◈、市场前景等ღ◈。

　　评价科技成果的社会价值ღ◈，重点评价该科技成果的应用和推广是否符合国家的方针ღ◈、政策和法令ღ◈，是否有利于保护环境和生态平衡ღ◈，是否有利于社会发展ღ◈、劳动就业ღ◈、社会福利ღ◈，是否有利于人民生活ღ◈、健康和文化技术水平的提高ღ◈，是否有利于合理利用资源等ღ◈，主要评价指标可采用节约利用资源ღ◈、环境保护ღ◈、创造就业机会等ღ◈。

　　评价科技成果的文化价值ღ◈，重点评价该成果在研发和应用推广中对价值观念的影响ღ◈，主要评价指标可采用科学价值观影响度ღ◈、科学技术普及程度ღ◈、科学文化传播力ღ◈、公众参与度等ღ◈。

　　尽管上述“五元”价值的评价指标不同ღ◈，但都可以采用定性定量相结合的评价方法ღ◈，由评价机构组织相关专家或专家委员会进行评价ღ◈。

　　正如公式（3）表示的ღ◈，任何一项科技成果都是各种类型成果的综合体ღ◈，只是份额不同而已ღ◈。正如公式（4）表示的ღ◈，任何一项科技成果都由“五元”价值构成的ღ◈，也是各自的份额不同而已ღ◈。科技成果评价可根据该成果的研发目标与导向ღ◈，结合其特点ღ◈，合理确定各元价值的权重ღ◈。出于市场竞争需要ღ◈，形成的技术升级ღ◈、改进类成果ღ◈，须突出经济价值的权重ღ◈，即系数c取值更大些ღ◈；出于企业中长期发展战略导向ღ◈，形成前瞻性维多利亚老品牌ღ◈、储备性技术成果ღ◈，须增加技术价值的权重ღ◈，即系数b取值更大些ღ◈。根据科技成果不同特点和评价目的ღ◈，细化“五元价值”的评价标准和重点ღ◈，有针对性地评价科技成果的价值ღ◈。

　　一是分别对科技成果的“五元”价值进行评价ღ◈，分别按照其科学价值ღ◈、技术价值ღ◈、经济价值ღ◈、社会价值和文化价值的评价指标进行评价ღ◈，得出该成果的价值谱系ღ◈，进而可全面反映该成果的价值ღ◈。

　　二是按照科技成果的构成分别设置“五元”价值的权重ღ◈，在分别评价出其“五元”价值后ღ◈，以定性定量相结合的方式确定权重ღ◈，再计算得出该成果的价值ღ◈。例如ღ◈，《科技成果分类评价和价值潜力评价规范》[2]对各种类型的成果设置了五元价值的权重顺序ღ◈，并采用该规范规定的赋权方法确定权重ღ◈，同时设置了“五元”价值评价指标ღ◈，并对指标赋值ღ◈，分别计算出“五元”价值的得分ღ◈，按照各自的权重综合计算出被评价科技成果价值的得分ღ◈，形成该成果价值的评价结果ღ◈。

　　第一种做法的好处是通过评价可以全面了解被评价科技成果的价值谱系ღ◈，以便采取措施ღ◈、作出决策ღ◈。第二种做法的好处是可以对不同科技成果价值进行比较ღ◈，分出高下ღ◈。

　　无论采取哪种做法ღ◈，要看评价目的ღ◈。如果评价是为了全面了解科技成果的价值谱系ღ◈，以更好地挖掘其价值ღ◈，更好地推进该成果转移转化ღ◈，可采用第一种做法ღ◈。如果评价是为了对科技成果予以奖励ღ◈，在众多科技成果中分出高低来ღ◈，宜采用第二种做法ღ◈。

　　科技成果多元评价体系ღ◈，是指由科技成果利益相关人ღ◈、科技成果评价相关主体构成的评价体系ღ◈，即解决“谁评价”的问题ღ◈。

　　从科研项目立项到研究开发ღ◈，再到取得科技成果和对科技成果实施转移转化的整个过程ღ◈，涉及多方主体ღ◈，如图9所示ღ◈。科技成果本身也涉及研发人ღ◈、转化人和使用人等多元主体ღ◈，如图10所示ღ◈。结合图9ღ◈、图10ღ◈，上述多元主体都是科技成果评价的利益相关人ღ◈。

　　1ღ◈、资助人ღ◈。一般来说ღ◈，凡进行科研都须先进行立项ღ◈，须对其必要性ღ◈、可行性ღ◈、迫切性等进行分析ღ◈。科研项目立项后ღ◈，由立项单位给予资助ღ◈。企业事业单位向政府有关部门提出立项申请ღ◈，得到政府资助后ღ◈，由申请单位进行研发ღ◈。取得成果后ღ◈，立项单位须对该成果进行评价ღ◈，以判断是否完成科研任务ღ◈、取得预期成果ღ◈，并决定是否通过验收ღ◈。

　　2ღ◈、完成人ღ◈，包括完成单位和完成人员（科研团队）ღ◈。完成人在科研中对阶段性成果进行评价ღ◈，并就以下事项作出判断ღ◈：一是决定是否申请知识产权ღ◈；二是确定下一步的研发计划ღ◈，以提高研发的针对性ღ◈，并提高研发成效ღ◈；三是及时发现研发中存在的问题或不足ღ◈，以提高研发质量ღ◈、促进成果熟化ღ◈。研发完成并取得科技成果以后ღ◈，通过评价判断该成果的价值ღ◈，并决定如何进行应用推广ღ◈。

　　3ღ◈、使用人ღ◈。企事业单位可以通过科技成果评价ღ◈，判断在技术开发ღ◈、产品开发ღ◈、工艺开发ღ◈、建设工程等活动中是否需要使用科技成果ღ◈。如须使用ღ◈，则通过许可使用等方式取得该成果的使用权ღ◈，或者通过规避其知识产权的方式使用该成果ღ◈，或者从该成果得到启发开展相关的研发活动等ღ◈。

　　4ღ◈、转化人ღ◈。从图10可知ღ◈，从科技成果转移转化的角度看ღ◈，转化人包括实施者ღ◈、投资者和服务者ღ◈。企业是科技成果转化的主体ღ◈，由高校院所以转让ღ◈、许可ღ◈、作价投资的方式转移到企业ღ◈，再由企业利用该成果进行产品开发ღ◈、工艺开发ღ◈、商业模式开发等ღ◈，实现其市场价值ღ◈。科技成果转化须投入大量的资金ღ◈，并随着科技成果转化的进程引进多轮投资ღ◈，产业资本ღ◈、风险资本等投资机构投资科技成果转化ღ◈，分享科技成果转化的巨大收益ღ◈，分摊其中的风险ღ◈。服务者是指科技成果转移转化服务机构ღ◈，包括技术转移服务机构ღ◈、科技创业载体ღ◈、中试熟化机构等ღ◈。无论是企业还是投资机构ღ◈、服务机构ღ◈，通过价值评价判断科技成果有否转化价值ღ◈、投资价值和服务价值ღ◈。

　　科技成果评价活动主要涉及委托人ღ◈、评价人ღ◈、评价对象及被评价主体等要素ღ◈，如图11所示ღ◈。在整个评价体系中ღ◈，各主体承担不同的角色ღ◈，发挥不同的作用ღ◈。

　　1ღ◈、委托人ღ◈。科研项目的资助人ღ◈、评价结果的使用人ღ◈、科技成果完成人等均可以是科技成果评价的委托人ღ◈，与受托人（即评价人）签订委托协议ღ◈，发起评价活动ღ◈，并支付评价费用ღ◈。

　　2ღ◈、评价人（受托人）ღ◈，是对科技成果实施评价的组织和人员ღ◈，并对评价结果负责ღ◈。评价人可以专家ღ◈，或专家委员会ღ◈，也可以是科技成果评价结果的使用人ღ◈，或科技成果完成人ღ◈。如果评价人是第三方专业机构ღ◈，则须有委托ღ◈，才能启动科技成果评价工作ღ◈。第三方专业机构须符合国家规定的条件ღ◈，并按照国家有关规定进行评价ღ◈。

　　3ღ◈、科技成果完成人ღ◈。在科技成果评价中ღ◈，须由科技成果完成人提供科技成果评价所需的各种资料ღ◈，包括立项计划书ღ◈、研发过程记录ღ◈、实验数据ღ◈、技术总结报告ღ◈、测试报告ღ◈、论文论著ღ◈、知识产权申请书ღ◈、知识产权证书ღ◈、技术合同ღ◈、样品样机等ღ◈，并协助评价人的工作ღ◈。

　　如果评价结果使用人ღ◈，或科技成果完成人自行对科技成果进行评价ღ◈，则不存在委托人ღ◈，也无须支付评价费用ღ◈。可见ღ◈，图8中的各主体是从功能角度划分的ღ◈，同一主体可以承担多重角色ღ◈。

　　科技成果评价可贯穿于科技创新活动全过程ღ◈。在开展科技成果评价的过程中ღ◈，须构建政府ღ◈、社会组织ღ◈、企业ღ◈、投融资机构等共同参与的多元评价体系ღ◈，坚持科学分类ღ◈、多维度评价ღ◈。评价处于不同创新环节ღ◈、具有不同特点和应用需求的科技成果ღ◈，涉及的主体会有所不同ღ◈，需组织单位内ღ◈、外部专家共同参与ღ◈，组织技术ღ◈、市场ღ◈、投资等领域的专家共同参与成果评价ღ◈，才能真正实现对科技成果的全面准确评价ღ◈。

　　政府须深化科技成果评价机制改革ღ◈，健全评价制度和规范ღ◈，充分发挥市场的作用ღ◈，构建多元评价体系ღ◈。同时ღ◈，充分发挥市场的作用ღ◈，坚持“谁委托科研任务谁评价”“谁使用科研成果谁评价”ღ◈，建立专家评ღ◈、企业评ღ◈、用户评ღ◈、专业机构评等机制ღ◈。

　　科研的复杂性导致科技成果价值多元ღ◈、形态多样ღ◈，决定了科技成果价值评价的复杂性ღ◈。这也决定须加强科技成果评价的理论和方法研究ღ◈，利用最新技术手段ღ◈，发展新的评价方法ღ◈，探索形成符合科技创新规律和科技成果转移转化规律的评价机制ღ◈，建立从立项评价ღ◈、研发过程评价到科技成果验收评价ღ◈、转化评价再到转化效果评价的全链条评价机制ღ◈。

　　任何评价都是有目的性的ღ◈，达成评价目的就是用好科技成果评价结果ღ◈，即解决“谁使用”问题ღ◈。除防范科技成果应用推广的风险ღ◈，降低其负面影响ღ◈，还可在以下情形下用好科技成果评价结果ღ◈。

　　1ღ◈、发挥好评价的激励作用ღ◈。客观全面评价科技成果ღ◈，本身是一种激励ღ◈。将科技成果评价结果用于科技评奖ღ◈，是对科技成果评价结果的运用ღ◈，使真正有贡献的个人ღ◈、团队和机构受到奖励ღ◈，可以激发科研人员和科研机构的积极性ღ◈。

　　2ღ◈、发挥好评价的决策支撑作用ღ◈。将科技成果评价结果用于科技资源配置ღ◈、支持科技成果转移转化等ღ◈，可以提升决策的科学性ღ◈，保障科技创新活动的有效性ღ◈。

　　3ღ◈、以评价促交易ღ◈。科技成果交易双方对拟交易科技成果存在严重的信息不对称ღ◈。对拟交易的科技成果进行评价ღ◈，可了解该成果的创新性ღ◈、先进性ღ◈、应用前景等ღ◈，评价结果有助于交易双方决策ღ◈。买方可从科技成果评价过程和评价结果加深对该成果了解ღ◈，并决定是否购买ღ◈。卖方可根据评价结果判断该成果是否适合转化ღ◈，进而明确研发方向和目标ღ◈，增强研发的针对性ღ◈，提高成果的成熟度[9-10]ღ◈。如适合转化ღ◈，卖方可向意向买方提供更多信息ღ◈，节约大量的项目考察时间ღ◈。显然ღ◈，科技成果评价具有发现价值ღ◈、揭示风险的作用ღ◈，进而有效弥补成果供需双方间的信息“断层”ღ◈，为科技成果交易提供参考依据和决策咨询ღ◈。

　　4ღ◈、以评价促转化ღ◈。高校ღ◈、科研院所每年取得大量的科技成果ღ◈。这些成果有否转化价值ღ◈，何时可转化ღ◈，哪些企业对该成果有兴趣等等ღ◈，通过评价可以作出判断ღ◈，进而有选择ღ◈、有主次ღ◈、高效率ღ◈、低风险地推动已有成果的转移转化ღ◈。

　　5ღ◈、以评价促投资ღ◈。以投资科技成果转化为目标的评价ღ◈，可以判断该成果的投资价值及投资风险ღ◈，预测其经济社会效益和投资回收期ღ◈，因而有助于投资人作出投资决策ღ◈。

　　科技成果评价结果的用途可能是单一的ღ◈，如对科技成果进行定价ღ◈，或对科技成果转移转化作出决策ღ◈，或进行投资可行性分析ღ◈，或项目结题验收ღ◈，或科技奖励等等ღ◈，也可能是多元的ღ◈，但科技成果评价报告只能用于特定的目的ღ◈，超出评价目的的ღ◈，是不可使用的ღ◈。

　　1ღ◈、评价和评估不能划等号ღ◈。一般认为评价与评估是同义的ღ◈，但两者还是有差异的[4]ღ◈。科技成果皆可评价ღ◈，但不是任何科技成果皆可评估ღ◈，如科学发现不能评估ღ◈，科研论文也不能评估ღ◈。“五元”价值中ღ◈，科学价值ღ◈、技术价值ღ◈、社会价值和文化价值不涉及市场主体之间的交换关系ღ◈，不可用货币计量ღ◈，也不宜评估ღ◈。

　　2ღ◈、科技成果评价与知识产权评价不能划等号ღ◈。科技成果是科学技术活动的结果ღ◈，有样品样机ღ◈、实验数据ღ◈、技术总结报告ღ◈、人才团队成长ღ◈、实验条件改善等多种呈现形式和多元价值形态ღ◈，而其中的创造发明及其呈现载体是专利ღ◈、技术秘密等知识产权的客体ღ◈。可见ღ◈，科技成果的边界不清晰ღ◈，其评价难度较大ღ◈，而知识产权的边界是清晰的ღ◈，对其评价的难度要小得多ღ◈。科技成果评价包括对其知识产权的评价ღ◈。

　　3ღ◈、科技成果评价与科技类无形资产评估有显著不同ღ◈。科技类无形资产评估ღ◈，主要是对专利ღ◈、技术秘密等知识产权进行价值评估ღ◈，而且主要评估其经济价值ღ◈，一般不涉及社会价值和文化价值ღ◈。如要对其社会价值和文化价值进行评价ღ◈，可否将社会价值ღ◈、文化价值以货币形式衡量ღ◈，仍需要进行深入的研究ღ◈。

　　4ღ◈、科技成果评价与科技成果资产评估ღ◈，与有形资产评估有显著不同ღ◈。传统的资产评估方法仍沿用重置成本法ღ◈、市场法和预期收益法等ღ◈，但这些评估方法无法反映科技成果生产的唯一性ღ◈、形态无形性与非标准化ღ◈、技术领域专业性和对现有科技的继承性与创新性ღ◈，以及在现有技术体系中的位置及其创造性大小ღ◈。利用现有的有形资产评估管理规范来规范科技类无形资产评估（含科技成果资产评估）ღ◈，会扭曲科技成果评估评价ღ◈。例如ღ◈，上海某知识产权评估公司维多利亚老品牌ღ◈，制订了专利权ღ◈、技术秘密权ღ◈、商标权等知识产权评估的技术标准ღ◈，开发了新的价值理论和评估模型[11]ღ◈，比如理论收益法ღ◈、三维价值坐标定位法等ღ◈，并将复杂的算法及计算过程编制了软件程序ღ◈，评估结果得到客户的认可ღ◈，但因不能适用现有资产评估规范ღ◈，无法获得资产评估资质ღ◈。而资产评估资质从本质上讲ღ◈，就是一种信用背书ღ◈，因其无法获取ღ◈，便限制了其发展ღ◈。

　　5ღ◈、高校院所慎用科技成果评估自主决定权ღ◈。在科技成果转移转化中柳明日香ღ◈，因担心国有科技成果资产流失而被追责ღ◈，对于转让ღ◈、许可ღ◈、作价投资项目ღ◈，即使事先双方谈妥了ღ◈，但在形式往往还要走资产评估这一程序ღ◈。从近几年高校科研院所科技成果转化年度报告的数据看[12-15]ღ◈，约四分之一的成交项目经过了资产评估[16]ღ◈。可见ღ◈，尽管《促进科技成果转化法》规定可以协议定价ღ◈，《事业单位国有资产管理暂行办法》（财政部令第100号）将评估决定权交给高校院所ღ◈，但高校院所还是慎重使用该自主决定权ღ◈。

　　6ღ◈、科技成果评价是履行勤勉尽责义务的重要体现ღ◈。近年来ღ◈，上海不断深化勤勉尽责机制的探索ღ◈，并完善了相关规定[10]ღ◈。对科技成果进行评价ღ◈，并根据评价结果对该成果的转移转化作出决策ღ◈，可以认为履行了勤勉尽责义务ღ◈。

　　科技成果评价涉及评价对象ღ◈、评价内容ღ◈、评价指标与方式ღ◈、评价主体和评价结果使用等要素ღ◈，从评价主体选取评价对象ღ◈、明确评价内容ღ◈、确定评价指标及权重ღ◈、运用评价方式方法ღ◈、使用评价结果等各环节ღ◈，形成了一条完整的评价链条ღ◈。厘清各环节之间和各要素之间的关系相当重要ღ◈。

　　一项科研活动可能是从研发到转化链条中的一个环节或者是多个环节的组合ღ◈，相应地ღ◈，科技成果可能一种类型或多个类型成果的组合ღ◈，决定了该成果“五元”价值的构成有很大的不同ღ◈。单一类型的科技成果中ღ◈，一元价值或两元价值占比更高ღ◈，在多类型成果中ღ◈，其价值表现为更多元ღ◈。这对确定多元价值的权重很重要ღ◈。

　　评价主体的多元ღ◈，决定了评价方式的多元ღ◈，进而决定了评价结果的多元使用ღ◈。而且ღ◈，使用方式决定了评价方式和评价指标体系的设计ღ◈，以及多元价值的权重确定ღ◈。

　　科技成果评价还有不少问题需要解决ღ◈。一是认识上还不到位ღ◈，“破四唯”和“立新标”都取决于科技成果评价机制能否建立健全ღ◈；二是已有的科技成果评价方式方法还不适应科技成果评价的要求ღ◈，需要加大探索的力度ღ◈，创新评价方式方法ღ◈；三是科技成果资产评估管理制度还不适应科技成果作价投资及价值评估的要求ღ◈，一定程度上制约了科技成果评价机制的完善ღ◈；四是科技成果评价与勤勉尽责ღ◈、容错纠错机制之间的关系需要用制度来明确ღ◈，并予以完善ღ◈。

　　[2]DB 31/T 1385—2022,科技成果分类评价和价值潜力评价规范[S].上海:上海市市场监督管理局发布.

　　[4]科学技术部人才中心.科技成果转移转化管理实务[M].北京ღ◈：中国科学技术出版社ღ◈，2020.

　　[5]杨帅ღ◈，张松杨ღ◈，徐胜球. 我国科技成果评价体系现状与对策 [J].北京ღ◈：经营管理者·下旬刊ღ◈，2017（2）

　　[6]张军ღ◈，解敏ღ◈，李侠.怎样完善科技成果评价机制[N]. 学习时报ღ◈，2021年10月25日第7版

　　[9]吴寿仁. 科技成果转化若干热点问题解析（十一）—关于科技成果成熟度的思考 [J].北京ღ◈：科技中国ღ◈，2018（4）.

　　[11]吴寿仁. 科技成果转移转化系列案例解析（二十四）—高性能激光薄膜器件技术成果转化模式分析 [J].北京ღ◈：科技中国ღ◈，2022（1）.

　　[12]中国科技成果管理研究会国家科技评估中心中国科学技术信息研究所.中国科技成果转化年度报告2018（高等院校与科研院所篇） [M].北京ღ◈：科学技术文献出版社ღ◈，2019.

　　[13]中国科技成果管理研究会国家科技评估中心中国科学技术信息研究所.中国科技成果转化年度报告2019（高等院校与科研院所篇） [M].北京ღ◈：科学技术文献出版社ღ◈，2020.

　　[14]中国科技成果管理研究会国家科技评估中心中国科学技术信息研究所.中国科技成果转化年度报告2020（高等院校与科研院所篇） [M].北京ღ◈：科学技术文献出版社ღ◈，2021.

　　[15]中国科技成果管理研究会国家科技评估中心中国科学技术信息研究所.中国科技成果转化年度报告2021（高等院校与科研院所篇） [M].北京ღ◈：科学技术文献出版社ღ◈，2022.

　　[16]吴寿仁. 从科技成果转化2021年度报告看科技成果转化政策落实 [J].北京ღ◈：科技中国ღ◈，2022（8）.

　　吴寿仁ღ◈，上海市科学学研究所副所长ღ◈、教授级高工ღ◈。本文刊发于《上海经济》（双月刊） 第3期ღ◈。文章观点不代表主办机构立场ღ◈。